《關于組織開展第三批政府和社會資本合作示范項目申報篩選工作的通知》

各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、教育廳（局）、科學技術廳（局）、民政廳（局）、人力資源社會保障廳（局）、國土資源廳（局）、廳（局）、住房和環境保護城鄉建設廳（建設、市政、市容、園林主管部門）、交通運輸廳（局、委）、水利廳（局）、農業廳（局）、商務廳（局）、文化廳（局）、衛生和計劃生育委員會、體育局、林業局、旅游局、能源局、鐵路監督管理局、民用航空局，新疆生產建設兵團財務局、教育局、科技局、民政局、人力資源社會保障局、國土資源局、建設局（環保局）、交通局、水利局、農業局、商務局、衛生局： 

為貫徹落實《國務院辦公廳轉發財政部 發展改革委 人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發〔2015〕42號）要求，大力推廣政府和社會資本合作（以下簡稱PPP）模式，扎實推進PPP項目示范工作，助推更多PPP項目落地實施，充分發揮PPP在穩增長、促改革、調結構、惠民生等方面的積極作用，財政部會同行業部委聯合啟動第三批PPP示范項目申報篩選工作?，F通知如下： 

一、組織開展示范項目申報篩選工作的目的和重點。第三批PPP示范項目申報篩選工作由財政部與相關行業部委橫向聯合開展。項目申報篩選注重與我國“十三五”期間重大問題、重點項目有機銜接，鼓勵行業破冰、區域集群和模式創新，推動實現行業引領、區域帶動和創新示范效應。通過優化申報篩選方式，公開評審標準，進一步提升示范項目申報篩選的全面性、科學性和時效性，實現從財政部示范到全國示范的升級。 

二、示范項目申報條件。申報示范項目應具備相應基本條件：一是項目屬于能源、交通運輸、市政公用、水利、環境保護、農業、林業、科技、保障性安居工程、醫療、衛生、養老、教育、文化、體育等適宜采用PPP模式的公共服務領域。二是納入城市總體規劃和各類專項規劃，新建項目應已按規定程序做好立項、可行性論證等項目前期工作。三是合作期限原則上不低于10年。四是對采用建設-移交（BT）方式的項目，通過保底承諾、回購安排等方式進行變相融資的項目，將不予受理。具體申報篩選標準參見附件1。 

三、示范項目申報程序。地方項目由各級財政部門會同本級行業部門聯合組織初選，通過初選的項目由省級財政部門統一匯總，經全國PPP綜合信息平臺線上填報并書面上報財政部，同時抄報相關行業部委。中央部委項目由相關行業部委提交財政部匯總，財政部PPP中心代為線上填報。財政部PPP綜合信息平臺網址為http://www.cpppc.org/，輸入此前為各級財政部門統一配置的用戶名、密碼即可登錄系統。財政部PPP工作領導小組辦公室（以下簡稱領導小組辦公室）會同PPP中心對申報項目進行匯總和形式審查，形成備選項目清單，作為項目評審對象。 

四、示范項目評審。為兼顧評審的專業性和時效性，將組織專家通過全國PPP綜合信息平臺進行線上集中封閉評審，按照行業領域分為五組：一是交通運輸，包括公路、橋梁隧道、鐵路、民航、水運、公交系統、物流系統等。二是市政公用事業，包括軌道交通、停車場、地下綜合管廊、海綿城市建設、城市黑臭水體整治、市政路橋、供水、排水及污水處理、供氣、供熱、供電、園林綠化、垃圾處理、農村污水垃圾治理等。三是綜合開發，包括城鎮綜合開發、環境綜合治理、保障性安居工程、智慧城市等。四是農林水利與環境保護，包括農業、林業、水利領域的基礎設施建設；大氣、水、土壤等環境污染防治；濕地、森林、海洋等生態保護等。五是社會事業與其他，包括教育、科技、文化、旅游、醫療衛生、養老、體育等領域的基礎設施和公共服務。 

五、示范項目評審專家組成。評審專家采取各部門推薦與PPP專家庫隨機抽取相結合的方式選定：每個專家組由7名專家組成，其中行業部委商財政部相關支出司局推薦3名行業專家、財政部金融司（或PPP中心）推薦1名業務專家，財政部條法司推薦1名法律專家；通過PPP專家庫隨機抽取選定1名財務專家和1名咨詢專家。 

六、示范項目申報篩選時間安排。2016年7月25日前，提交示范項目申報材料，逾期不再受理。7月底前，形成備選項目清單和項目評審工作方案。8月初，組織開展項目評審。8月上旬，完成項目評審，按照項目最終評分由高到低的順序，綜合行業、類型、地區分布形成示范項目名單，由財政部聯合相關行業部委統一發布。 

七、示范項目申報篩選工作要求。各級財政部門及相關行業主管部門應認真組織項目申報工作，嚴格篩選申報項目，每個省市申報項目數量原則上不超過50個。省級財政部門及相關行業部委應書面提交項目申報清單并附申報材料電子版光盤（見附件2和3，下載網址：http://jrs.mof.gov.cn/ppp/）。對未按要求提交完整申報材料的，不列入備選項目清單。 

八、其他。財政部將會同相關行業部門對示范項目提供必要的業務指導和技術支持，認真落實以獎代補措施，推動示范項目順利實施。對入選的示范項目，將適時對外公布申報材料。 

聯系人及電話：財政部金融司  張  帆  010-68551078 

PPP中心 劉寶軍 010-88659280 

財政部  教育部  科技部  民政部  人力資源社會保障部  國土資源部 

環境保護部  住房城鄉建設部  交通運輸部  水利部  農業部  商務部

文化部  衛生計生委  國家體育總局  國家林業局  國家旅游局國家能源局  國家鐵路局  中國民用航空局 

2016年6月8日

附件一：PPP示范項目評審標準

PPP示范項目評審包括定性評審和定量評審兩部分，通過定性評審的項目方可進入定量評審。

一、定性評審標準

項目定性評審主要審查項目的合規性，具體包括主體合規、客體合規、程序合規三部分內容：

（一）PPP相關參與主體是否適格。有下列情形之一的，不再列為備選項目：

1. 【政府方】國有企業或融資平臺公司作為政府方簽署PPP項目合同的；

2. 【社會資本方】未按國辦發〔2015〕42號文要求剝離政府性債務、并承諾不再承擔融資平臺職能的本地融資平臺公司作為社會資本方的。

（二）項目的適用領域、運作方式、合作期限是否合規。有下列情形之一的，不再列為備選項目：

1. 【適用領域】不屬于公共產品或公共服務領域的；

2. 【運作方式】采用建設-移交（BT）方式實施的；

3. 【合作期限】合作期限（含建設期在內）低于10年的；

4. 【變相融資】采用固定回報、回購安排、明股實債等方式進行變相融資的；

（三）項目實施程序是否合規。有下列情形之一的，不再列為備選項目：

1. 【規劃立項】項目不符合城市總體規劃和各類專項規劃的；新建項目未按規定程序完成可行性研究、立項等項目前期工作的；

2. 【兩個論證】未按財政部相關規定開展物有所值評價或財政承受能力論證的；

3. 【政府采購】已進入采購階段或執行階段的項目，未按政府采購相關規定選擇社會資本合作方的。

二、定量評審標準

定量評審指標及評分權重如下：

（一）項目材料規范性。項目是否經過各級部門認真審核把關，申報材料真實性、完整性、規范性是否符合規定要求（10%）。

（二）項目實施方案。項目實施方案內容是否完整，交易邊界、產出范圍及績效標準是否清晰，風險識別和分配是否充分、合理，利益共享機制能否實現激勵相容，運作方式及采購方式選擇是否合理合規，合同體系、監管架構是否健全等（25%）。

（三）項目物有所值評價。是否按要求開展并通過物有所值評價，定性評價的方法和過程是否科學合理；是否同時開展物有所值定量評價，定量評價的方法和過程是否科學合理的（10%）。

（四）項目財政承受能力。是否按要求開展并通過財政承受能力論證，論證方法和過程是否科學（15%）。

（五）項目實施進度。項目方案論證、組織協調等前期準備工作是否充分，立項、土地、環評等審批手續是否完備，所處階段及社會資本響應程度如何，是否具備在入選一年內落地的可能性（15%）。

（六）項目示范推廣價值。項目是否符合行業或地區發展方向和重點，是否具備較好的探索創新價值和推廣示范意義（25%）。

附件二：**省（自治區、直轄市、計劃單列市）PPP示范項目申報清單

附件三：PPP示范項目申報材料清單

申報項目應提供以下材料：

一、項目實施方案

按照《PPP操作指南》（財金〔2014〕113號）要求認真編制，內容包括但不限于：

（一）項目基本情況，包括項目名稱、類型、所在地、所屬行業、實施背景、建設運營內容、總投資等；

（二）風險分配框架，包括風險識別情況、風險分配方案（政府與社會資本各自承擔哪些風險、是否設置保底和超額收益分成機制）、風險防范措施等；

（三）項目運作方式，包括項目合作期限、資產權屬、具體運作方式等；

（四）項目交易結構，包括回報機制（成本收入測算、付費機制、回報率）、投融資結構（資本金金額及比例、貸款金額及比例、資金來源、項目公司股權結構）、政府配套安排等；

（五）合同體系，PPP項目合同核心內容及關鍵條款，相關股東協議、融資合同、工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、產品采購合同和保險合同等合同關系；

（六）監管架構，包括授權關系和監管方式等；

（七）社會資本合作方采購方式，選擇哪種競爭性采購方式以及選擇依據等。

實施方案如已通過政府審核，應提供相應證明文件。

二、項目物有所值評價報告

按照《PPP項目物有所值評價指引》要求編制，如已通過財政部門審核，應提供相應證明文件。

三、項目財政承受能力論證報告

按照《PPP項目財政承受能力論證指引》要求編制，如已通過財政部門審核，應提供相應證明文件。

四、項目可行性研究報告

根據項目前期工作實際完成情況，至少應提供項目可行性研究報告及立項批復文件；如已完成初步設計及施工圖設計，還應補充相關設計文件。

五、其他證明文件

根據項目進展情況提供，如已進入采購階段或執行階段，則應相應提供采購文件、PPP項目合同及項目公司股東協議等證明文件。

六、規范實施承諾書

項目所屬本級地方政府或行業部委應就所申報項目向財政部出具規范實施承諾書，承諾將按國家法律法規及PPP相關政策要求規范實施項目，確保項目順利、按期落地。

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